La gestione di un sistema di Compliance integrato
Come aggiornare il proprio modello organizzativo ed il sistema dei
controlli integrando le più importanti novità normative (231, privacy,
antitrust, 262, antiriciclaggio, rischio fiscale)
- Come gestire il nuovo sistema dei controlli regolati dalla 231?
- Quali sono le responsabilità e quali i rischi in cui si incorre se non
viene implementato un corretto sistema di Compliance?
Il seminario che si terrà a Milano il 18 novembre fornirà una
panoramica sulle norme in materia di Privacy, Antitrust, 231, al fine di
favorire un approccio di Compliance integrato verso il quale si stanno
orientando le imprese più innovative allo scopo di migliorare la vigilanza della
Corporate Governance e orientare le proprie iniziative strategiche e gli
obiettivi di business.
La Governance richiede una definizione chiara degli obiettivi di business e
delle regole, delle policy, delle procedure e degli standard dell’azienda e
obiettivo del seminario è di fare chiarezza in una materia complessa e in
continua evoluzione.
Topics
- Mappatura dei rischi di violazione fiscale e antitrust
- Identificare ruoli e responsabilità per non incorrere in violazioni
- I rapporti tra I vari organi di controllo
- Autoriciclaggio e Compliance fiscale: la tracciabilità dei flussi
finanziari e il documento di politica fiscale
- Impostare la documentazione e le comunicazioni aziendali
- Affrontare le ispezioni con efficacia
A chi è rivolto
- Responsabili Compliance
- Responsabile Internal Audit
- Compliance Specialist
- Responsabili fiscali
- Consulenti
Agenda
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| Venerdì 18 Novembre 2016 – Giornata Conclusa |
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09:00
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Apertura dei lavori e coffee break
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09:15
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La compliance integrata
- Il modello 231/2001 in senso “dinamico” – come mappare i rischi ed individuare i presidi?
- Gli ultimi aggiornamenti in materia di compliance
- I modelli organizzativi fiscali
- Le politiche antitrust
- Le politiche anticorruzione – la nuova corruzione tra
privati nella Legge di Delegazione Europea in vigore dal 16 Settembre 2016
- Le politiche antiriciclaggio – la IV direttiva europea e il risk based-approach
- Il Regolamento EMIR e la Comunicazione CONSOB 9517/2016 per le controparti non finanziarie
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Gli attori del sistema di controllo
- I diversi ruoli e le responsabilità degli “attori” del sistema di controllo: ODV, Collegio Sindacale, Revisore, Comitato Controllo Rischi, Internal Audit, internal committees, Consiglio di sorveglianza, Dirigente preposto
- Confronto tra gli organi di controllo – il control day
- Coordinare i controlli nei Gruppi di imprese
- Privacy officer, Tax manager, Responsabile antiriciclaggio, risk manager, compliance manager definizione di ruoli e responsabilità per evitare sovrapposizioni
Barbara Stramignoni, Avvocato, Boies Schiller Flexner, Presidente Organismi di vigilanza 231, DPO
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La compliance fiscale: strutture e novità del regime di adempimento collaborativo
- Sintesi delle nozioni relative al rischio fiscale ed alla sua classificazione e mappatura
- La Dottrina OCSE: il cooperative compliance approach ed il tax control framework
- La cooperative compliance in Italia: dal progetto pilota del 2013 al regime di adempimento collaborativo
- La nuova circolare n. 38/E del 16/9/2016 dell'Agenzia delle Entrate
- Pros & cons del nuovo regime di adempimento collaborativo e sue linee di tendenza evolutiva
- La creazione del documento di politica fiscale
- La figura del Tax compliance manager
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L. 262/2005 - “Legge sul Risparmio”
- Il quadro normativo di riferimento
- Obblighi di trasparenza nell’informativa societaria
- Il ruolo del Dirigente Preposto alla redazione dei documenti contabili societari
- Impatto sul sistema di controllo interno - Esempio di un caso aziendale
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La disciplina dell’Antitrust
- Le procedure e le politiche sui prezzi
- Come integrare le procedure ed ottimizzare controlli
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Privacy & Whistleblowing
- Riferimenti normativi
- Nuovo regolamento dal 28 maggio 2018
- Le segnalazioni agli organi di controllo: il whistleblowing
Barbara Stramignoni, Avvocato, Boies Schiller Flexner, Presidente Organismi di vigilanza 231, DPO
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16:00
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La matrice dei controlli esercitazione
- Question time ed esercitazione pratica
- Risk management e matrice dei controlli
- Individuazione dei rischi e valutazione dei presidi
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16:30
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Download agenda
* il presente programma è provvisorio e suscettibile di variazioni
Speakers
Danilo Celestino
Avvocato specialista in diritto della concorrenza e societario, Former General Counsel
Gruppo Nestlé in Italia
Barbara Stramignoni
Avvocato, Boies Schiller Flexner
Presidente Organismi di vigilanza 231, DPO
